世界要聞：自營(yíng)投資拖累業(yè)績(jī) 粵開(kāi)證券發(fā)力財(cái)富管理轉(zhuǎn)型
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2023-04-19世界要聞：自營(yíng)投資拖累業(yè)績(jī) 粵開(kāi)證券發(fā)力財(cái)富管理轉(zhuǎn)型
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道見(jiàn)習(xí)記者易妍君 廣州報(bào)道
2022年，市場(chǎng)持續(xù)震蕩背景下，券商的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)整體承壓。
不過(guò)，分業(yè)務(wù)條線來(lái)看，一些中小券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)均實(shí)現(xiàn)了同比增長(zhǎng)。而這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)也被看作是券商差異化發(fā)展的重要指標(biāo)。
(相關(guān)資料圖)
近日，粵開(kāi)證券（830899.NQ）披露的2022年度報(bào)告顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 8.02 億元，同比下降 33.34%；公司實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)0.31億元，同比下降70.50%。截至報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)189.59億元，較年初下降3.30%；歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)50.46億元，較年初下降0.59%。
關(guān)于營(yíng)業(yè)收入的下滑，粵開(kāi)證券解釋，“主要是本期證券投資收益同比下降所致”。
按業(yè)務(wù)分類看，2022年，粵開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入較上年同期有所增長(zhǎng)；而自營(yíng)業(yè)務(wù)、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入下滑幅度較大。
“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)主要得益于財(cái)富管理業(yè)務(wù)取得一些進(jìn)展，2022年，粵開(kāi)證券推進(jìn)了財(cái)富管理業(yè)務(wù)條線的機(jī)構(gòu)改革，也加大了市場(chǎng)化人才引進(jìn)力度。”一位知情人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。
自營(yíng)、私募股權(quán)業(yè)務(wù)收入下滑幅度較大
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布數(shù)據(jù)，140家證券公司2022年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3042.42億元，同比下滑16.95%，凈利潤(rùn)1167.63億元，同比下滑18.90%。自營(yíng)投資成為主要拖累項(xiàng)，投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)相對(duì)穩(wěn)健。
粵開(kāi)證券也不例外。年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2022年，該公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為11429.78萬(wàn)元，較上年同期下滑了61.59%。
此外，該公司私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為-1,554.96萬(wàn)元，較上年同期下滑了114.08%。
粵開(kāi)證券在分析投資收益同比減少的原因時(shí)提及，主要是市場(chǎng)行情影響，自營(yíng)證券及私募股權(quán)項(xiàng)目估值下降所致。
就私募股權(quán)業(yè)務(wù)而言，截至2022年末，粵開(kāi)證券全資私募基金子公司粵開(kāi)資本投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“粵開(kāi)資本”）設(shè)立并完成備案的私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品合計(jì)8支。2022年，粵開(kāi)證券以自有資金投資了由粵開(kāi)資本作為管理人的基金產(chǎn)品。
關(guān)于基金的投資情況，“報(bào)告期內(nèi)投資項(xiàng)目 7 個(gè)，純?yōu)樨?cái)務(wù)投資，并對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行了有效的投后監(jiān)管和增值服務(wù)?！被涢_(kāi)證券表示。
粵開(kāi)證券介紹，2022年，粵開(kāi)資本成功獲批 QDLP 及 QFLP 試點(diǎn)資格，成為廣州市首家獲得雙 Q 試點(diǎn)資格的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)；深耕新能源及智能制造領(lǐng)域，投資的項(xiàng)目廣州立景、鴻基創(chuàng)能獲“2022 年廣州獨(dú)角獸創(chuàng)新企業(yè)”；全年投資生物醫(yī)藥賽道項(xiàng)目合計(jì)近 2 億元，實(shí)現(xiàn)生物醫(yī)藥賽道布局新開(kāi)端。
截至報(bào)告期末，基金募集成立日期及累計(jì)投資項(xiàng)目數(shù)量、累計(jì)投資總額、在管項(xiàng)目數(shù)量和在管項(xiàng)目投資總額
表格來(lái)源：粵開(kāi)證券2022年報(bào)
加大財(cái)富管理業(yè)務(wù)布局
另一方面，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)則為粵開(kāi)證券2022年的營(yíng)收貢獻(xiàn)了一定增量，其財(cái)富管理轉(zhuǎn)型路徑也逐步清晰。
2022年，該公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為4.02億元，較上年同期增長(zhǎng)了4.25%。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者注意到，根據(jù)粵開(kāi)證券披露的數(shù)據(jù)，2022年，該公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入以及席位傭金收入（財(cái)富管理業(yè)務(wù)指標(biāo)），合計(jì)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入中的占比由上一年的10%上升至18%。
粵開(kāi)證券在回顧2022年的經(jīng)營(yíng)情況時(shí)談到，公司以財(cái)富轉(zhuǎn)型為重點(diǎn)，加快新增長(zhǎng)曲線布局打造。一是深化分支機(jī)構(gòu)管理。不斷加大重點(diǎn)地區(qū)投入；優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局，推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)優(yōu)化撤并及多家分支機(jī)構(gòu)升級(jí)的工作；加強(qiáng)營(yíng)銷支持，組織各季度營(yíng)銷競(jìng)賽。二是細(xì)化客戶分類服務(wù)。加快財(cái)富業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)設(shè)“粵管家”品牌，打造私人管家式的綜合財(cái)富服務(wù)。同時(shí)，公司持續(xù)開(kāi)發(fā)高凈值客戶，成效逐步顯現(xiàn)，公司客戶結(jié)構(gòu)及交易量構(gòu)成得到較大改善。
三是優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)體系。資管線重點(diǎn)以固收、FOF類拳頭產(chǎn)品作為突破口，創(chuàng)設(shè)近十支資管產(chǎn)品， 完成首支公募化資管產(chǎn)品改造并上線。財(cái)富線不斷完善產(chǎn)品矩陣，新增多支代銷產(chǎn)品，篩選重點(diǎn)持營(yíng)產(chǎn)品推動(dòng)銷量增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)席位收入同比增長(zhǎng)。
投行業(yè)務(wù)方面，粵開(kāi)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8,343.65萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)了11.15%。
其中，2022年，粵開(kāi)證券IPO項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)零的突破，聯(lián)席主承銷的諾誠(chéng)健華（688428.SH）正式登陸科創(chuàng)板。
此外，粵開(kāi)證券資管業(yè)務(wù)在細(xì)分領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)繼續(xù)保持。2022年，該公司知識(shí)產(chǎn)權(quán) ABS發(fā)行規(guī)模及發(fā)行支數(shù)繼續(xù)躋身券商前三，并開(kāi)創(chuàng)了多個(gè)市場(chǎng)首單紀(jì)錄，例如，市場(chǎng)首單“支民”創(chuàng)新類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS儲(chǔ)架業(yè)務(wù)產(chǎn)品、市場(chǎng)首支單 SPV 水務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施類 REITs、市場(chǎng)首單“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”主題資產(chǎn)支持證券等。
對(duì)于公司未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，粵開(kāi)證券在年報(bào)中展望，將發(fā)動(dòng)三大動(dòng)力引擎，即以投資為引領(lǐng)、投研投行特色發(fā)展的“三投協(xié)同引擎”，以流量矩陣為基礎(chǔ)、提升客戶獲得感的“財(cái)富管理引擎”，以及利用大數(shù)據(jù)、智能化提升客戶價(jià)值的“金融科技引擎”，堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)化導(dǎo)向、 資本化開(kāi)拓、品牌化提升，發(fā)揮黨建引領(lǐng)、人才戰(zhàn)略、文化賦能、合規(guī)風(fēng)控、協(xié)同增效五維護(hù)航體系的 作用，期待通過(guò)不懈的奮斗與拼搏，實(shí)現(xiàn)公司綜合實(shí)力進(jìn)入行業(yè)腰部、特色業(yè)務(wù)位居行業(yè)領(lǐng)先、邁向公司上市的戰(zhàn)略目標(biāo)。
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